一、iso認(rèn)證實(shí)施時(shí)應(yīng)充分考慮以下因素的影響（要求：企業(yè)自身的實(shí)際情況）：

1、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展現(xiàn)狀，法律和政策要求；

2、企業(yè)的發(fā)展要求、競(jìng)爭(zhēng)策略、所屬行業(yè)特點(diǎn)；

3、企業(yè)的經(jīng)營(yíng)規(guī)模、組織結(jié)構(gòu)、iso三體系認(rèn)證核心技術(shù)。

iso體系認(rèn)證部門、研發(fā)部門、人事部門、銷售部門、市場(chǎng)部門、認(rèn)證老師部門、戰(zhàn)略部門、采購部門、行政部門

1、總體要求（要求：在要求開始部分提出總體要求）

企業(yè)應(yīng)按照本標(biāo)準(zhǔn)要求建立iso體系認(rèn)證管理體系、實(shí)施、運(yùn)行并持續(xù)改進(jìn)、保持其有效性，并形成iso三體系認(rèn)證

2、iso三體系認(rèn)證要求：

①總則（要點(diǎn)：iso體系認(rèn)證iso三體系認(rèn)證體系）：iso體系認(rèn)證管理體系iso三體系認(rèn)證應(yīng)包括：

a、iso體系認(rèn)證方針；

b、iso體系認(rèn)證手冊(cè)；

c、本標(biāo)準(zhǔn)要求形成iso三體系認(rèn)證的程序和記錄。

②iso三體系認(rèn)證控制（要點(diǎn)：iso三體系認(rèn)證管理、控制的手段、方法和形式）：iso體系認(rèn)證管理體系iso三體系認(rèn)證是企業(yè)實(shí)施iso體系認(rèn)證管理的依據(jù)，應(yīng)確保：

a、發(fā)布前經(jīng)過審核和批準(zhǔn)、修訂后再發(fā)布前重新審核和批準(zhǔn)；

b、iso三體系認(rèn)證中的相關(guān)要求明確；

c、按iso三體系認(rèn)證類別、秘密級(jí)別進(jìn)行管理；

d、易于識(shí)別、取用和閱讀；

e、對(duì)因特定目的需要保留的失效iso三體系認(rèn)證予以標(biāo)記。

③iso體系認(rèn)證手冊(cè)（要點(diǎn)：iso體系認(rèn)證管理iso三體系認(rèn)證及其相互關(guān)系的iso三體系認(rèn)證體系化）：編制iso體系認(rèn)證手冊(cè)包括：

a、iso體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)設(shè)置、職責(zé)和權(quán)限的相關(guān)iso三體系認(rèn)證；較高管理者是企業(yè)iso體系認(rèn)證管理的第一責(zé)任人，應(yīng)通過以下活動(dòng)實(shí)現(xiàn)體系有效性：a)·勞動(dòng)者違反勞動(dòng)合同約定的保守iso體系認(rèn)證或商業(yè)秘密條款所應(yīng)承擔(dān)的

受審核部門 / 區(qū)域：質(zhì)量管理基本要求、組織機(jī)構(gòu)和職責(zé) 審核員：｜標(biāo)準(zhǔn)條號(hào)： 審核日期： 年 月 日｜

序號(hào)｜審核內(nèi)容提示｜標(biāo)準(zhǔn)條號(hào)｜現(xiàn)場(chǎng)審核記錄｜備注｜

1｜2｜3｜4｜5｜6｜7｜8｜9｜10｜11｜12｜13｜14｜15｜16｜17｜18｜19｜建立了哪些質(zhì)量管理體系iso三體系認(rèn)證？問，查iso三體系認(rèn)證｜如何對(duì)質(zhì)量管理體系中的各項(xiàng)活動(dòng)進(jìn)行策劃？問｜如何檢查、分析、改進(jìn)質(zhì)量管理活動(dòng)的過程和結(jié)果？問｜是否建立質(zhì)量方針？質(zhì)量方針是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求？是否與企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理方針相適應(yīng)？是否體現(xiàn)企業(yè)的質(zhì)量管理宗旨和方向？問｜質(zhì)量方針是否得到傳遞、宣傳和掌握？問｜如何對(duì)質(zhì)量方針進(jìn)行定期評(píng)審？如何進(jìn)行必要的修訂？問｜是否根據(jù)質(zhì)量方針制定質(zhì)量目標(biāo)，明確質(zhì)量管理和工程質(zhì)量應(yīng)達(dá)到的水平？質(zhì)量目標(biāo)是否適宜？問，查iso三體系認(rèn)證｜是否建立并實(shí)施質(zhì)量目標(biāo)管理制度？問，查iso三體系認(rèn)證｜質(zhì)量管理一般包括哪些內(nèi)容？問｜質(zhì)量管理體系iso三體系認(rèn)證包括哪些內(nèi)容？問，查iso三體系認(rèn)證｜如何保證質(zhì)量管理體系的有效實(shí)施？如何配備所需人員、技術(shù)、資金和設(shè)備等資源？問｜建立了哪些內(nèi)部質(zhì)量管理監(jiān)督檢查和考核制度？如何貫徹實(shí)施？問，查iso三體系認(rèn)證｜如何評(píng)審和改進(jìn)質(zhì)量管理體系的適宜性和有效性？問，查記錄｜企業(yè)質(zhì)量管理體系的組織機(jī)構(gòu)如何設(shè)置？考慮了哪些因素？問，查iso三體系認(rèn)證｜組織機(jī)構(gòu)的管理層次及其部門和崗位是否明確？ 查iso三體系認(rèn)證｜各管理層次的質(zhì)量管理組織協(xié)調(diào)部門或崗位是否明確？｜總

1.總經(jīng)理

2.管理者代表

3.總師辦（知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦公室）

4.產(chǎn)品部

5.品管部

6.行政部

7.人事部

8.研發(fā)管理部（硬件部、軟件部、技術(shù)管理部）

9.計(jì)劃\采購部

10.生產(chǎn)部門（生產(chǎn)車間、生產(chǎn)工程部、生產(chǎn)質(zhì)量部）

1
1.銷售與服務(wù)管理部（行銷部、商務(wù)部、工程與服務(wù)部）

1
2.財(cái)務(wù)部

受審核部門｜總經(jīng)理｜接待人｜審核組成員｜審核時(shí)間｜2017年4月16日｜

序號(hào)｜標(biāo)準(zhǔn)（文件）條款｜審核內(nèi)容｜審核方式｜審核記錄｜判定｜

1｜
4.1總體要求｜如何保持知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系運(yùn)行的有效性？｜詢問｜建立符合GB/T29490-2013標(biāo)準(zhǔn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系文件，并按照文件要求進(jìn)行日常工作的指導(dǎo)。｜√｜

2｜如何推進(jìn)公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的不斷改進(jìn)？｜詢問｜通過制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)部審核、管理評(píng)審對(duì)公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)行進(jìn)行監(jiān)控，對(duì)未達(dá)成的目標(biāo)、內(nèi)審的不符合項(xiàng)及管理評(píng)審的改進(jìn)意見提案進(jìn)行分析和改善。｜√｜

3｜
5.1管理承諾｜是否明確較高管理者的知識(shí)產(chǎn)權(quán)職責(zé)？｜詢問｜經(jīng)過詢問，已經(jīng)明確知道較高管理者的知識(shí)產(chǎn)權(quán)職責(zé)。｜√｜

4｜公司通過哪些活動(dòng)保證達(dá)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)有效運(yùn)行的承諾？｜詢問｜通過建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針、設(shè)定知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)、內(nèi)部審核、管理評(píng)審等活動(dòng)來確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)有效運(yùn)行。｜√｜

5｜
5.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針｜企業(yè)是否制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針？企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針的制定的依據(jù)是什么？｜詢問｜企業(yè)已經(jīng)制定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針，并經(jīng)過總經(jīng)理批準(zhǔn)。方針

1） 副本（事業(yè)法人證書/上級(jí)單位批準(zhǔn)組織成立iso三體系認(rèn)證）及年檢證明的復(fù)印件（包括各下屬組織的副本（事業(yè)法人證書/上級(jí)單位批準(zhǔn)組織成立iso三體系認(rèn)證）及年檢證明的復(fù)印件）

2） 組織機(jī)構(gòu)代碼證的復(fù)印件（包括各下屬組織的組織機(jī)構(gòu)代碼證的復(fù)印件）

3） 申請(qǐng)組織簡(jiǎn)介（包括組織架構(gòu)圖）

4） 主要業(yè)務(wù)流程圖（制造型、服務(wù)型等各類型組織均需提供）

5） 申請(qǐng)組織資質(zhì)證明的復(fù)印件

如：高新技術(shù)企業(yè)

單位/省/市級(jí)iso體系認(rèn)證示范企業(yè)

單位/省/市級(jí)iso體系認(rèn)證試點(diǎn)企業(yè)

單位/省/市級(jí)iso體系認(rèn)證優(yōu)勢(shì)企業(yè)

其他相關(guān)資質(zhì)證明iso三體系認(rèn)證或未涉及

6） 如申請(qǐng)認(rèn)證咨詢的業(yè)務(wù)領(lǐng)域?qū)賳挝恍姓S可范圍的應(yīng)提供以下許可證書的復(fù)印件

如：工業(yè)iso三體系認(rèn)證生產(chǎn)許可證

3C 證書

特種設(shè)備制造許可證

建筑企業(yè)資質(zhì)

安全生產(chǎn)許可證

食品生產(chǎn)/食品流通/餐飲服務(wù)許可證

出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案證明

其他行業(yè)資質(zhì)證書或未涉及

7） 本組織管理體系包括臨時(shí)場(chǎng)所/多場(chǎng)所/子證書并提供以下認(rèn)證咨詢申請(qǐng)書/合同附表

《多場(chǎng)所分布表》（申請(qǐng)書附表1）

《本次認(rèn)證咨詢所含子證書名單》（申請(qǐng)書附表2）

未涉及

8） 申請(qǐng)組織承諾遵守單位相關(guān)法律法規(guī)提供真實(shí)有效材料的聲明性iso三體系認(rèn)證

9） 申請(qǐng)認(rèn)證咨詢管理體系iso三體系認(rèn)證，包括但不限于以下內(nèi)容（同一iso三體系認(rèn)證可包含多項(xiàng)內(nèi)容）：

iso體系認(rèn)證管理體系方針和目標(biāo)

受控的管理體系手冊(cè)（含體系iso三體系認(rèn)證發(fā)布令）

程序iso三體系認(rèn)證

記錄iso三體系認(rèn)證

管理體系架構(gòu)（職能分配）

組織內(nèi)審和管理評(píng)審的證明記錄iso三體系認(rèn)證

適用性聲明

本體系iso三體系認(rèn)證涉密或敏感性聲明

本體系所覆蓋范圍的活動(dòng)或過程相關(guān)的單位法律法規(guī)iso三體系認(rèn)證及清單

體系相關(guān)其他iso三體系認(rèn)證

系iso三體系認(rèn)證清單（包括體系iso三體系認(rèn)證發(fā)布令、程序控制以及過程記錄等iso三體系認(rèn)證清單）

10） 申請(qǐng)認(rèn)證咨詢體系iso三體系認(rèn)證與對(duì)應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)（GB/T 29490-2013）要求的對(duì)照說明

11） 其他補(bǔ)充材料