進(jìn)入中國(guó)質(zhì)量認(rèn)證咨詢中心網(wǎng)站上去查，打開體系認(rèn)證咨詢ISO9001去下載即可 審核項(xiàng)目管理人員 管理體系認(rèn)證咨詢 報(bào)價(jià)單 CQC主任或認(rèn)證人 認(rèn)證咨詢合同 委托方 審核項(xiàng)目管理人員 審核項(xiàng)目管理人員 審核項(xiàng)目管理人員 審核項(xiàng)目管理人員 CQC認(rèn)證人 審核組長(zhǎng) 審核計(jì)劃 審核項(xiàng)目管理人員 審核組長(zhǎng)、專業(yè)審 準(zhǔn)備會(huì)記錄 核員、技術(shù)專家 審核組 核查記錄表 審核組 簽到表 會(huì)議流程單 不符合項(xiàng)報(bào)告 第一階段審核報(bào)告 核查記錄表等 審核組 簽到表 會(huì)議流程單 不符合項(xiàng)報(bào)告 審核報(bào)告 審核組成員 不符合項(xiàng)報(bào)告及 見證材料 審核組長(zhǎng) 審核材料清單等 認(rèn)證咨詢決定小組 認(rèn)證咨詢?cè)u(píng)定表 CQC總部 證書

不合格報(bào)告單也叫《不符合項(xiàng)報(bào)告》

反正是一個(gè)意思，申報(bào)條件及流程不同而已

包括：

公司

參考號(hào)

日期

報(bào)告參考號(hào)

參考標(biāo)準(zhǔn)

條款

類別

體系要求

不符合項(xiàng)描述

對(duì)不符合向分類的定義

被審核方簽字

審核員簽字

個(gè)人意見，僅供參考

1.通常正規(guī)的咨詢公司會(huì)參與前幾次的模擬審核，由咨詢方模擬第三方對(duì)客戶相應(yīng)iso三體系認(rèn)證、IT服務(wù)范圍、IT服務(wù)基礎(chǔ)架構(gòu)、應(yīng)急預(yù)案等進(jìn)行審核，與客戶溝通發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并記錄。咨詢方會(huì)協(xié)助客戶分析問(wèn)題發(fā)生的根本原因，并制定相應(yīng)的改進(jìn)計(jì)劃，專人負(fù)責(zé)，限期糾正。

2.外審?fù)ǔＧ捌跁?huì)溝通證書的相關(guān)信息比如客戶iso認(rèn)證流程建議、地點(diǎn)、范圍、標(biāo)準(zhǔn)，在實(shí)際的審核中會(huì)審核其是否在建立的體系框架范圍內(nèi)運(yùn)營(yíng)；是否滿足了ISO20000標(biāo)準(zhǔn)、最佳實(shí)踐及相關(guān)法律法規(guī)的要求；是否提升了客戶的核心競(jìng)爭(zhēng)力和運(yùn)營(yíng)效率。其公司各部門職責(zé)和認(rèn)證的劃分、文檔體系和資料、公司員工對(duì)ISO20000知識(shí)的了解程度，是否嚴(yán)格按照ISO20000標(biāo)準(zhǔn)高效正確的進(jìn)行操作等都屬于審核范疇。

3.審核員一般會(huì)采取抽樣、同相關(guān)人員面談、查看文檔和記錄等方式進(jìn)行審核，如果有問(wèn)題被發(fā)現(xiàn)，會(huì)記錄并在末次會(huì)議上提出審核發(fā)現(xiàn)。引導(dǎo)人即公司項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在外審期間的工作就是向?qū)徍藛T解釋公司相關(guān)內(nèi)部術(shù)語(yǔ)、見證審核發(fā)現(xiàn)、協(xié)助審核快速有效的推進(jìn)。

不符合條件的標(biāo)準(zhǔn)：

嚴(yán)重不符合：一個(gè)或多個(gè)系統(tǒng)要素缺失或無(wú)效實(shí)施;或目前的實(shí)踐滿足定義的需求的情況值得懷疑；針對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的某個(gè)條款一組輕微不符合事項(xiàng)發(fā)現(xiàn),說(shuō)明需求沒(méi)有得到充分的實(shí)施；輕微不符合事項(xiàng)持續(xù)下去應(yīng)該判斷為嚴(yán)重不符合事項(xiàng)。審核員會(huì)跟蹤審核驗(yàn)證糾正不符合項(xiàng)措施是否有效實(shí)施。

輕微不符合：系統(tǒng)或程序需求方面的一種過(guò)失,這種過(guò)失不會(huì)導(dǎo)致體系的崩潰,或引起實(shí)踐滿足需求的懷疑。需要客戶向?qū)徍藛T提供不符合事項(xiàng)糾正措施的電子iso三體系認(rèn)證證明。

1.通常正規(guī)的咨詢公司會(huì)參與前幾次的模擬審核，由咨詢方模擬第三方對(duì)客戶相應(yīng)iso三體系認(rèn)證、IT服務(wù)范圍、IT服務(wù)基礎(chǔ)架構(gòu)、應(yīng)急預(yù)案等進(jìn)行審核，與客戶溝通發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并記錄。咨詢方會(huì)協(xié)助客戶分析問(wèn)題發(fā)生的根本原因，并制定相應(yīng)的改進(jìn)計(jì)劃，專人負(fù)責(zé)，限期糾正。
2.外審?fù)ǔＧ捌跁?huì)溝通證書的相關(guān)信息比如客戶iso認(rèn)證流程建議、地點(diǎn)、范圍、標(biāo)準(zhǔn)，在實(shí)際的審核中會(huì)審核其是否在建立的體系框架范圍內(nèi)運(yùn)營(yíng)；是否滿足了ISO20000標(biāo)準(zhǔn)、最佳實(shí)踐及相關(guān)法律法規(guī)的要求；是否提升了客戶的核心競(jìng)爭(zhēng)力和運(yùn)營(yíng)效率。其公司各部門職責(zé)和認(rèn)證的劃分、文檔體系和資料、公司員工對(duì)ISO20000知識(shí)的了解程度，是否嚴(yán)格按照ISO20000標(biāo)準(zhǔn)高效正確的進(jìn)行操作等都屬于審核范疇。
3.審核員一般會(huì)采取抽樣、同相關(guān)人員面談、查看文檔和記錄等方式進(jìn)行審核，如果有問(wèn)題被發(fā)現(xiàn)，會(huì)記錄并在末次會(huì)議上提出審核發(fā)現(xiàn)。引導(dǎo)人即公司項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在外審期間的工作就是向?qū)徍藛T解釋公司相關(guān)內(nèi)部術(shù)語(yǔ)、見證審核發(fā)現(xiàn)、協(xié)助審核快速有效的推進(jìn)。 不符合條件的標(biāo)準(zhǔn)： 嚴(yán)重不符合：一個(gè)或多個(gè)系統(tǒng)要素缺失或無(wú)效實(shí)施;或目前的實(shí)踐滿足定義的需求的情況值得懷疑；針對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的某個(gè)條款一組輕微不符合事項(xiàng)發(fā)現(xiàn),說(shuō)明需求沒(méi)有得到充分的實(shí)施；輕微不符合事項(xiàng)持續(xù)下去應(yīng)該判斷為嚴(yán)重不符合事項(xiàng)。審核員會(huì)跟蹤審核驗(yàn)證糾正不符合項(xiàng)措施是否有效實(shí)施。 輕微不符合：系統(tǒng)或程序需求方面的一種過(guò)失,這種過(guò)失不會(huì)導(dǎo)致體系的崩潰,或引起實(shí)踐滿足需求的懷疑。需要客戶向?qū)徍藛T提供不符合事項(xiàng)糾正措施的電子iso三體系認(rèn)證證明。

1、內(nèi)審員現(xiàn)場(chǎng)審核完成后，開出不符合報(bào)告，寫出內(nèi)審報(bào)告；不符合報(bào)告的情況要寫在內(nèi)審報(bào)告中；內(nèi)審不符合項(xiàng)的糾正、糾正和預(yù)防措施的實(shí)施、關(guān)閉情況寫在管理評(píng)審報(bào)告中；

2、內(nèi)審報(bào)告要發(fā)放到體系覆蓋的部門，要填寫發(fā)放表；不在受控iso三體系認(rèn)證清單中，內(nèi)審用的表格要在《記錄清單》中體現(xiàn)，包括內(nèi)審計(jì)劃

現(xiàn)場(chǎng)不符合項(xiàng)整改報(bào)告書有統(tǒng)一格式，沒(méi)有的話，可向評(píng)審組長(zhǎng)索取。

現(xiàn)場(chǎng)不符合項(xiàng)整改報(bào)告書上要一一列出不符合項(xiàng)內(nèi)容，每項(xiàng)內(nèi)容下要分析原因、提出整改措施、報(bào)告整改結(jié)果，提供整改證據(jù)。

三個(gè)不符合項(xiàng)可整改如下：（舉例，不知道你們的實(shí)際情況，應(yīng)該按實(shí)際情況進(jìn)行描述并整改）

1、不符合項(xiàng)內(nèi)容：水泥成形試驗(yàn)、涂料試驗(yàn)無(wú)環(huán)境條件監(jiān)控記錄。

原因分析：體系iso三體系認(rèn)證中未對(duì)環(huán)境條件監(jiān)控記錄做出規(guī)定。

整改措施：修改體系iso三體系認(rèn)證，對(duì)環(huán)境條件監(jiān)控記錄做出規(guī)定。

整改證據(jù)：iso三體系認(rèn)證修改通知單（見附件1），修改頁(yè)（見附件2），水泥成形試驗(yàn)、涂料試驗(yàn)環(huán)境條件監(jiān)控記錄（見附件
3、附件4）。

2、不符合項(xiàng)內(nèi)容：未查見到ZC3-A回彈儀使用記錄及WE-600D萬(wàn)能試驗(yàn)機(jī)維護(hù)記錄

原因分析：體系iso三體系認(rèn)證中未對(duì)設(shè)備維護(hù)記錄做出規(guī)定。

整改措施：修改體系iso三體系認(rèn)證，對(duì)設(shè)備維護(hù)記錄做出規(guī)定。

整改證據(jù)：iso三體系認(rèn)證修改通知單，修改頁(yè)，ZC3-A回彈儀使用記錄及WE-600D萬(wàn)能試驗(yàn)機(jī)維護(hù)記錄。

3、不符合項(xiàng)內(nèi)容：未查見到KON-RBL(D)鋼筋位置測(cè)定儀用于現(xiàn)場(chǎng)工程檢測(cè)前后狀態(tài)檢查記錄。

原因分析：體系iso三體系認(rèn)證中未對(duì)現(xiàn)場(chǎng)檢測(cè)設(shè)備使用記錄做出規(guī)定。

整改措施：修改體系iso三體系認(rèn)證，對(duì)設(shè)現(xiàn)場(chǎng)檢測(cè)設(shè)備使用記錄做出規(guī)定。

整改證據(jù)：iso三體系認(rèn)證修改通知單，修改頁(yè)，KON-RBL(D)鋼筋位置測(cè)定儀用于現(xiàn)場(chǎng)工程檢測(cè)前后狀態(tài)檢查記錄。

一、崗位綜述：按生產(chǎn)計(jì)劃和項(xiàng)目績(jī)效考核的要求制定過(guò)程審核計(jì)劃，按計(jì)劃對(duì)相關(guān)項(xiàng)目的過(guò)程開發(fā)/iso三體系認(rèn)證開發(fā)按VDA
6.3的要求進(jìn)行審核,出具過(guò)程報(bào)告;參與各生產(chǎn)工廠的TS16949體系內(nèi)審,并對(duì)審核的問(wèn)題點(diǎn)進(jìn)行跟蹤;配合各生產(chǎn)工廠進(jìn)行TS16949體系的認(rèn)證咨詢和監(jiān)督審核,支持iso三體系認(rèn)證部對(duì)TS16949體系審核所需APQP資料的準(zhǔn)備;配合技術(shù)中心相關(guān)部門,進(jìn)行第二方審核的資料準(zhǔn)備;支持供應(yīng)商質(zhì)量工程師進(jìn)行供應(yīng)商過(guò)程審核.

二、崗位職責(zé)及對(duì)應(yīng)能力要求：

職能項(xiàng)目｜工作職責(zé)｜周期｜績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)｜ 能力要求（A專精；B理解；C熟悉；D了解）｜

應(yīng)知知識(shí)｜度｜應(yīng)會(huì)技能｜度｜

1.VDA
6.3｜過(guò)程審核｜
1.制定月度過(guò)程審核計(jì)劃｜
2.確認(rèn)具體項(xiàng)目的過(guò)程審核計(jì)劃｜
3.實(shí)施過(guò)程審核｜
4.出具過(guò)程審核報(bào)告｜
5.進(jìn)行月度過(guò)程審核分析｜按｜計(jì)｜劃｜
1.每月5日前出具本月的月度審核計(jì)劃｜
2.每次審核完2日內(nèi)完成審核報(bào)告｜
3.次月5日前完成對(duì)月度過(guò)程審核的分析報(bào)告｜
4.過(guò)程審核達(dá)成率；｜
7、iso三體系認(rèn)證審核與過(guò)程審核VDA
6.3/
6.5｜A｜
1、OFFICE辦公軟件；｜
2、iso三體系認(rèn)證編撰；｜
3、QC七大手法；｜
1、PDM使用能力｜C｜D｜C｜C｜

2.技術(shù)中心ISO/TS16949，ISO14001，OHSAS18001｜體系管理｜
1.組織內(nèi)部審核，編制審核檢查表｜
2.實(shí)施體系審核｜
3.出具體系審核不符合項(xiàng)｜
5.對(duì)體系不符合項(xiàng)進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證｜按｜計(jì)｜劃｜
1.審核完成2日內(nèi)出具不符合項(xiàng)報(bào)告｜
2.不合格項(xiàng)報(bào)告出具后兩周內(nèi)完成對(duì)不符合措施的驗(yàn)證｜
5、TS16949/ISO14001/｜OHSAS18001

淺談體系審核中“不符合報(bào)告”的封閉

摘要：實(shí)施貫標(biāo)的單位在接受“內(nèi)外審”時(shí)，難免出現(xiàn)不符合項(xiàng)，從而被開具“不符合報(bào)告”。iso質(zhì)量體系證書就封閉“不符合報(bào)告”的重要性和如何有效地封閉“不符合報(bào)告”，進(jìn)行了詳細(xì)闡述，并提出封閉“不符合報(bào)告”的案例以供參考。

關(guān)鍵詞：不符合報(bào)告體系審核跟蹤驗(yàn)證糾正措施

1不符合報(bào)告的產(chǎn)生

隨著我國(guó)加入wto，為及早與國(guó)際接軌，在單位的推動(dòng)下，各行各業(yè)都在積極努力提高管理的標(biāo)準(zhǔn)化水平以增強(qiáng)社會(huì)信譽(yù)或迫于市場(chǎng)貿(mào)易的要求而必須滿足一定的條件，而實(shí)現(xiàn)以上目標(biāo)的有效方法就是進(jìn)行管理體系認(rèn)證咨詢。目前主要認(rèn)證咨詢類型包括：iso三體系認(rèn)證認(rèn)證咨詢、質(zhì)量管理體系（iso9001）、環(huán)境管理體系（iso14001）、職業(yè)健康安全管理體系（gb/t28001-2001）、食品危害分析與重點(diǎn)控制haccp等多種體系認(rèn)證咨詢。為通過(guò)體系認(rèn)證咨詢，須伴生著這樣一種工作：審核員對(duì)在管理體系審核過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)，根據(jù)其影響程度開具不符合報(bào)告，發(fā)由受審核方以便分析原因、采取糾正措施進(jìn)行整改。

2封閉“不符合報(bào)告”的重要性

封閉的概念是：受審核方對(duì)“不符合報(bào)告”中所列的不符合事實(shí)進(jìn)行原因分析，采取有效的糾正和糾正措施，防止類似不符合再次發(fā)生，并向?qū)徍朔綀?bào)告糾正措施執(zhí)行情況，審核方對(duì)糾正措施完成情況進(jìn)行驗(yàn)證，并對(duì)糾正結(jié)果做出判斷、結(jié)論和記錄的一系列過(guò)程。該不符合報(bào)告第下面就證實(shí)材料中常見的錯(cuò)誤或不妥當(dāng)現(xiàn)象進(jìn)行分析及點(diǎn)評(píng)。采取的糾正措施要與分析出來(lái)的具體

進(jìn)入中國(guó)質(zhì)量認(rèn)證咨詢中心網(wǎng)站上去查，打開體系認(rèn)證咨詢ISO9001去下載即可

審核項(xiàng)目管理人員 管理體系認(rèn)證咨詢

報(bào)價(jià)單

CQC主任或認(rèn)證人 認(rèn)證咨詢合同

委托方

審核項(xiàng)目管理人員

審核項(xiàng)目管理人員

審核項(xiàng)目管理人員

審核項(xiàng)目管理人員

CQC認(rèn)證人

審核組長(zhǎng) 審核計(jì)劃

審核項(xiàng)目管理人員

審核組長(zhǎng)、專業(yè)審 準(zhǔn)備會(huì)記錄

核員、技術(shù)專家

審核組 核查記錄表

審核組 簽到表

會(huì)議流程單

不符合項(xiàng)報(bào)告

第一階段審核報(bào)告

核查記錄表等

審核組 簽到表

會(huì)議流程單

不符合項(xiàng)報(bào)告

審核報(bào)告

審核組成員 不符合項(xiàng)報(bào)告及

見證材料

審核組長(zhǎng) 審核材料清單等

認(rèn)證咨詢決定小組 認(rèn)證咨詢?cè)u(píng)定表

CQC總部 證書

1、企業(yè)必須有一批內(nèi)審員，如目前沒(méi)有，必須請(qǐng)有資格的培訓(xùn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行培訓(xùn)并考核；

2、確定內(nèi)審時(shí)間，在內(nèi)審前一周，由體系推進(jìn)人員作進(jìn)審核計(jì)劃，包括審核時(shí)間、審核人員、審核部門的安排，計(jì)劃作成后發(fā)放到各部門；

3、首次會(huì)議，由管理者代表介紹審核各項(xiàng)安排以及審核依據(jù)等內(nèi)容；

4、審核開始；

5、末次會(huì)議，由管理者代表總結(jié)并宣讀不符合項(xiàng)，如確認(rèn)無(wú)誤，由不符合項(xiàng)發(fā)生部門接收?qǐng)?bào)告，并確定提交糾正措施時(shí)間；

6、由體系推進(jìn)人員跟蹤不符合項(xiàng)糾正措施的實(shí)施情況，并作成內(nèi)審報(bào)告，報(bào)告給最高管理者。

內(nèi)審結(jié)束。