14001體系認(rèn)證咨詢標(biāo)準(zhǔn)為GB/T24001-2016/ISO14001:2015 環(huán)境管理體系 要求及使用指南，本標(biāo)準(zhǔn)可幫助企業(yè)實(shí)現(xiàn)其環(huán)境管理體系的預(yù)期結(jié)果，為環(huán)境、組織自身和相關(guān)方帶來價(jià)值，預(yù)期結(jié)果包括提示環(huán)境績效、履行合規(guī)義務(wù)、實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)。

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環(huán)境管理體系環(huán)境管理體系-要求及使用要求及使用指南

ISO14001:2014

第3版

2015-9-15

本標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)英語版標(biāo)準(zhǔn)翻譯而來，為個(gè)人學(xué)習(xí)之用，嚴(yán)禁拷貝----譯者：JASON徐志平

引言簡介
1.范圍
2.引用規(guī)范
3.術(shù)語和定義
4.組織背景
4.1理解組織及其背景
4.2理解相關(guān)方的需要與期望
4.3確定環(huán)境管理體系范圍
4.4環(huán)境管理體系
5.領(lǐng)導(dǎo)力
5.1領(lǐng)導(dǎo)力與承諾
5.2環(huán)境政策
5.3組織角色、職責(zé)與權(quán)限
6.策劃
6.1處置風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)會的措施
6.
1.1總則
6.
1.2環(huán)境因素
6.
1.3合規(guī)義務(wù)
6.
1.4措施策劃
6.2環(huán)境目標(biāo)及其達(dá)成的策劃
6.
2.1環(huán)境目標(biāo)
6.
2.2達(dá)成環(huán)境目標(biāo)的措施策劃
7.支撐
7.1資源
7.2能力
7.3意識
7.4溝通
7.
4.1總則

目錄

本標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)英語版標(biāo)準(zhǔn)翻譯而來，僅用于學(xué)習(xí)目的----譯者：JASON徐志平

內(nèi)部溝通
7.
4.3外部溝通
7.5iso三體系認(rèn)證化信息
7.
5.1總則
7.
5.2創(chuàng)建與更新
7.
5.3iso三體系認(rèn)證化信息控制
8.運(yùn)行
8.1運(yùn)行策劃與控制
8.2應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)
9.績效評估
9.1監(jiān)視、測量、分析與評估
9.
1.1總則
9.
1.2合規(guī)性評估
9.2內(nèi)部審核
9.
2.1總則
9.
2.2內(nèi)部審核方案
9.3管理評審
10.改進(jìn)
10.1總則
10.2不符合與糾正措施
10.3持續(xù)改進(jìn)附錄A(資料性信息)本國際標(biāo)準(zhǔn)的使用指南附錄BISO14001:2015與ISO14001:2004的對應(yīng)關(guān)系參考書目（略）術(shù)語的字母索引（略）

7.
4.2

本標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)英語版標(biāo)準(zhǔn)翻譯而來

1.0目的

為了獲取、識別、傳遞以及及時(shí)更新適用于公司的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其它要求，保證公司監(jiān)理服務(wù)/招標(biāo)代理服務(wù)的各項(xiàng)活動(dòng)符合有效法律、法規(guī)的要求。

2.0適用范圍

適用于公司對《質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系》有關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其它要求的管理。

3.0引用標(biāo)準(zhǔn)

GB/T19001-2016（idt ISO9001:2015）《質(zhì)量管理體系要求》

GB/T24001-2016（idt ISO14001:2015）《環(huán)境管理體系要求及使用指南》

ISO45001-2018《職業(yè)健康安全管理體系要求》

4.術(shù)語

GB/T 19000-2000（idt ISO 9000：2000）《質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語》

GB/T 24001-2004（idt ISO14001：2004）《環(huán)境管理體系要求及使用指南》

ISO45001-2018《職業(yè)健康安全管理體系要求》

5.0職責(zé)、權(quán)限

5.1各部門及各項(xiàng)目監(jiān)理部不定期追蹤新的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其它要求，記錄本部門《法律、法規(guī)清單》；

5.2各部門及各項(xiàng)目監(jiān)理部確認(rèn)收集的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其它要求的適用性，并填寫《合規(guī)性評價(jià)記錄》；

5.3各部門及各項(xiàng)目監(jiān)理部將收集的適用法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其它要求及時(shí)傳達(dá)到總工辦；

5.4總工辦匯總適用的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其它要求，并將匯總結(jié)果報(bào)公司綜合辦公室；

5.5綜合辦公室及時(shí)將適用的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其它要求轉(zhuǎn)發(fā)到各部門，各部門負(fù)責(zé)人將接收到的適用的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其它要求傳達(dá)到本部門內(nèi)各個(gè)員工。法規(guī)：單位和省人大頒布的質(zhì)量、環(huán)境和職

GB/T 24001-2016 環(huán)境管理體系 要求及使用指南。單位標(biāo)準(zhǔn)，推薦性，現(xiàn)行版本。規(guī)定了組織能夠用于提升其環(huán)境績效的環(huán)境管理體系要求?？晒で笠韵到y(tǒng)的方式管理其環(huán)境責(zé)任的組織使用，從而為“環(huán)境支柱”的可持續(xù)性做出貢獻(xiàn)?？蓭椭M織實(shí)現(xiàn)其環(huán)境管理體系的預(yù)期結(jié)果，這些結(jié)果將為環(huán)境、組織自身和相關(guān)方帶來價(jià)值。與組織的環(huán)境方針保持一致的環(huán)境管理體系預(yù)期結(jié)果包括： —提升環(huán)境績效；—履行合規(guī)義務(wù)；—實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)。適用于任何規(guī)模、類型和性質(zhì)的組織，并適用于組織基于生命周期觀點(diǎn)所確定的其活動(dòng)、iso三體系認(rèn)證和服務(wù)中能夠控制或能夠施加影響的環(huán)境因素。

遵法合規(guī)是HSE管理的底線，不符合法律法規(guī)要求就是違法，就有可能使企業(yè)和管理者本人為此付出慘痛的代價(jià)。本專項(xiàng)評估重點(diǎn)評估適用的法律、法規(guī)和強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)要求在被評估單位的符合情況，以及被評估單位遵法合規(guī)管理的系統(tǒng)性和有效性。

目前，國內(nèi)很多企業(yè)在合規(guī)性評價(jià)工作中仍存在很多問題：一是對合規(guī)性評價(jià)工作不夠重視；二是工作缺乏系統(tǒng)性、規(guī)范性和科學(xué)性；三是評價(jià)工作不充分，團(tuán)隊(duì)協(xié)作不夠，專業(yè)性不強(qiáng)。隨著法制建設(shè)的逐步完善，HSE法律法規(guī)逐年增多，如何有效辨識適用于企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)的法規(guī)清單，并科學(xué)地開展合規(guī)性評價(jià)工作，已成為企業(yè)面臨的難題。1 開展合規(guī)性評價(jià)工

作的目的和意義

1.1 合規(guī)性評價(jià)工作具有法規(guī)強(qiáng)制性

企業(yè)開展法律法規(guī)合規(guī)性評價(jià)工作，是《GB/T 28001職業(yè)健康安全管理體系 要求》、《GB/T 24001-2004環(huán)境管理體系 要求及使用指南》、《AQ/T 9006企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范》等標(biāo)準(zhǔn)條款的要求。例如：《GB/T 28001職業(yè)健康安全管理體系 要求》第
4.
3.2款要求，組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持程序，以識別和獲取適用于本組織的法律法規(guī)和其他職業(yè)健康安全要求；第
4.
5.2款要求，為了履行遵守法律法規(guī)要求的承諾，組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持程序，以定期評價(jià)對適用法律法規(guī)的遵守情況。

1.2 合規(guī)性評價(jià)有利于企業(yè)有效規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)

企業(yè)定期開展合規(guī)性評價(jià)，能夠有效地辨識出生產(chǎn)運(yùn)營過程中的法律風(fēng)險(xiǎn)和遵法合規(guī)方面存在的差異或問題，通過評估企業(yè)自身法律風(fēng)險(xiǎn)的可接受程度，對不可承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)較高的法律風(fēng)險(xiǎn)，制定出相應(yīng)的糾正措施并予以實(shí)施，將法律風(fēng)險(xiǎn)控制在可控的范圍內(nèi)，確保企業(yè)有效規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)。

1.3 通過合規(guī)性評價(jià)可以全面了解企業(yè)HSE管理現(xiàn)狀，持續(xù)改進(jìn)HSE績效

合規(guī)性評價(jià)工作是全面了解企業(yè)HSE管理現(xiàn)狀的一種手段。通過法律法符合性評價(jià)可以全面了解企業(yè)現(xiàn)有的HSE管理狀況，確認(rèn)對相關(guān)HSE法律法規(guī)的落實(shí)情況，總結(jié)企業(yè)原有的管理經(jīng)驗(yàn)和存在的問題，找出與法律法規(guī)要求的差距，研究和探索下一步HSE管理工作重點(diǎn)和改進(jìn)措施，使企業(yè)HSE管理符合單位、地方和行業(yè)相關(guān)法律法規(guī)及其他要求，實(shí)現(xiàn)企業(yè)HSE目標(biāo)，持續(xù)改進(jìn)HSE績效。

1.4 開展合規(guī)性評價(jià)工作可以提高員工遵法守法意識

開展合規(guī)性評價(jià)工作，可以提高人員學(xué)法、懂法、守法的能力，促進(jìn)學(xué)法與用法的密切結(jié)合，減少管理活動(dòng)的無意識違法現(xiàn)象。法規(guī)收集、識別和合規(guī)性評價(jià)過程本身是一個(gè)全員普法的過程，可以提高職工對法律法規(guī)的理解、認(rèn)知和執(zhí)行力度，有效提高員工遵法守法意識。

2.5 合規(guī)性評價(jià)

2.
5.1 評價(jià)時(shí)期

在新建立體系、HSE 新法規(guī)頒布、生產(chǎn)和經(jīng)營活動(dòng)發(fā)生變化以及異常和緊急情況出現(xiàn)時(shí)進(jìn)行合規(guī)性評價(jià)，同時(shí)每個(gè)年度至少進(jìn)行1次合規(guī)性評價(jià)。

2.
5.2 評價(jià)方法

合規(guī)性評價(jià)可采用適用條款逐一對照評價(jià)法、重點(diǎn)項(xiàng)目評價(jià)法、綜合評價(jià)法等3種方法。在HSE體系新建或完善時(shí)，采用適用條款逐一對照評價(jià)法，可以保證全面的、綜合性的結(jié)合業(yè)務(wù)特性識別出需要特別關(guān)注的方面。在HSE體系運(yùn)行較為成熟時(shí)，可采用重點(diǎn)項(xiàng)目評價(jià)或綜合評價(jià)法，保證基礎(chǔ)工作達(dá)到法律法規(guī)的要求。

2.
5.3 評價(jià)實(shí)施

廣東管網(wǎng)通過界定公司相關(guān)活動(dòng)及評審范圍，明確了評價(jià)小組組成人員，評審組成員具備必要的專業(yè)技術(shù)、安全環(huán)保、體系審核等知識。同時(shí)，制定了評價(jià)工作計(jì)劃，明確評審組人員的任務(wù)分工、評價(jià)內(nèi)容、評價(jià)方法、評價(jià)進(jìn)度安排等內(nèi)容。

評價(jià)小組查閱評價(jià)有關(guān)的資料，依據(jù)識別出的法律法規(guī)，將公司HSE現(xiàn)狀與法律法規(guī)要求進(jìn)行對照，評價(jià)出法律法規(guī)的符合性情況。最后得出評價(jià)結(jié)論，編制合規(guī)性評價(jià)報(bào)告。對評價(jià)中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)，由責(zé)任部門采取糾正措施。

廣東管網(wǎng)采用適用條款逐一對照評價(jià)法，分專題開展了合規(guī)性評價(jià)。表4是以安全培訓(xùn)管理類法規(guī)合規(guī)性評價(jià)為例，評價(jià)了公司培訓(xùn)管理的合規(guī)性情況。

2.
5.4 評價(jià)成果應(yīng)用

評價(jià)成果作為修訂公司規(guī)章制度、完善操作規(guī)程、制定HSE提升計(jì)劃、績效考核、管理評審等工作的重要輸入和依據(jù)。

2.
5.5 評價(jià)工作注意事項(xiàng)

（1）各部門均要結(jié)合部門職責(zé)分工進(jìn)行合規(guī)性自查，全員參與，避免由安全部門“單打獨(dú)斗”；

（2）識別評價(jià)的原則為全面具體、實(shí)事求是、評價(jià)充分、分工協(xié)助；

（3）對于不符合項(xiàng)，應(yīng)明確糾正措施、預(yù)防措施、整改期限和責(zé)任部門；

（4）次年進(jìn)行合規(guī)性評價(jià)工作時(shí)，沒有必要把前年工作摒棄而重新評價(jià)，可根據(jù)新發(fā)布的法規(guī)，結(jié)合企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)情況進(jìn)行評審更新即可；

（5）將同類的法規(guī)條款合并起來進(jìn)行識別，按同類活動(dòng)或行為進(jìn)行合規(guī)性評價(jià)，達(dá)到一次就可以完成多個(gè)法規(guī)相似條款的評價(jià)工作；

（6）合規(guī)性自查工作應(yīng)作為各部門的日常工作，應(yīng)隨時(shí)更新并保持實(shí)效性。

合規(guī)性評價(jià)是企業(yè)定期評價(jià)對適用法律法規(guī)遵循情況的一項(xiàng)管理措施，以保證各項(xiàng)運(yùn)行活動(dòng)符合法律法規(guī)要求。HSE法律法規(guī)合規(guī)性評價(jià)，可介紹合規(guī)性評價(jià)的過程、方法及工作注意事項(xiàng)，對其他企業(yè)開展HSE法律法規(guī)合規(guī)性評價(jià)工作有積極的指導(dǎo)、借鑒意義。

深圳市賽為安全技術(shù)服務(wù)有限公司是一家致力于職業(yè)健康、安全與環(huán)保（HSE）的專業(yè)咨詢與培訓(xùn)服務(wù)機(jī)構(gòu)，在一支擁有豐富企業(yè)HSE管理經(jīng)驗(yàn)和具有廣闊國際視野的管理團(tuán)隊(duì)帶領(lǐng)下，經(jīng)過十多年的不懈努力，賽為安全(Safeway)已經(jīng)發(fā)展成為一家在國內(nèi)享有盛譽(yù)的HSE線上其他認(rèn)證機(jī)構(gòu)培訓(xùn)、HSE和應(yīng)急管理咨詢、互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)應(yīng)用整體解決方案與應(yīng)用新技術(shù)研發(fā)的高科技企業(yè)。賽為安全致力于企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)管理信息化、HSE安全培訓(xùn)、HSE項(xiàng)目咨詢的機(jī)構(gòu)，提供專業(yè)、經(jīng)濟(jì)、有效的HSE服務(wù)，幫助客戶實(shí)現(xiàn)零事故作業(yè)。

參考：中國科技博覽

企業(yè)合規(guī)管理體系，本質(zhì)上是管理體系的一種，但核心是合規(guī)。企業(yè)管理體系，有多種。如質(zhì)量管理體系、環(huán)境管理體系，信息安全管理體系等。管理體系的建立與實(shí)施，有其一般規(guī)律。管理體系是一種有規(guī)律的重復(fù)發(fā)生的活動(dòng)，是基于一定目標(biāo)，企業(yè)的（戰(zhàn)略）計(jì)劃、預(yù)算編制、執(zhí)行和業(yè)績評價(jià)等行為的綜合。合規(guī)管理體系的重點(diǎn)明顯應(yīng)當(dāng)是“合規(guī)”，且應(yīng)融入到整個(gè)管理體系中，否則容易產(chǎn)生“合規(guī)”與“業(yè)務(wù)”兩張皮的“普遍”現(xiàn)象。如何融入業(yè)務(wù)管理體系，成為合規(guī)管理發(fā)揮價(jià)值的出發(fā)點(diǎn)，也是合規(guī)管理體系的難點(diǎn)。它要求不僅要熟悉合規(guī)相關(guān)理論和操作，還要認(rèn)識業(yè)務(wù)相關(guān)運(yùn)轉(zhuǎn)和特點(diǎn)。

企業(yè)管理者需要認(rèn)同合規(guī)的價(jià)值下列，投入與企業(yè)規(guī)模相稱的資源，切實(shí)制定和執(zhí)行合規(guī)措施，合規(guī)地管理和經(jīng)營企業(yè)。企業(yè)管理者應(yīng)當(dāng)直接負(fù)責(zé)合規(guī)事務(wù)，在有董事會的情況下，應(yīng)當(dāng)有負(fù)責(zé)合規(guī)事務(wù)的董事。企業(yè)設(shè)立專業(yè)部門或配備合規(guī)專業(yè)人員（合規(guī)官）負(fù)責(zé)具體執(zhí)行合規(guī)事務(wù)。合規(guī)主管或首席合規(guī)官能夠直接向企業(yè)管理者或公司董事匯報(bào)合規(guī)的情況。

我國的《合規(guī)管理體系指南》明確，企業(yè)高管認(rèn)同合規(guī)管理，體現(xiàn)在確?！昂弦?guī)管理體系所需資源的切實(shí)可用” “體系能否確切融入到業(yè)務(wù)活動(dòng)”中，同時(shí)考量在指揮和管理其他人員時(shí)，能否保證合規(guī)領(lǐng)導(dǎo)力的有效展現(xiàn)，能否實(shí)現(xiàn)預(yù)期效果等?！睹绹啃讨改鲜謨浴芬蠊靖邔尤藛T必須確保公司有“有效的合規(guī)和道德體系”，并且高層中必須有人負(fù)責(zé)此事。《2010年英國反賄賂法指南》明確商業(yè)組織的高層應(yīng)當(dāng)承諾預(yù)防員工有腐敗行為，并且推動(dòng)在公司中形成腐敗零容忍的文化。

企業(yè)合規(guī)持續(xù)性原則體現(xiàn)在下列哪些方面

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企業(yè)管理者需要認(rèn)同合規(guī)的價(jià)值下列，投入與企業(yè)規(guī)模相稱的資源，切實(shí)制定和執(zhí)行合規(guī)措施，合規(guī)地管理和經(jīng)營企業(yè)。企業(yè)管理者應(yīng)當(dāng)直接負(fù)責(zé)合規(guī)事務(wù)，在有董事會的情況下，應(yīng)當(dāng)有負(fù)責(zé)合規(guī)事務(wù)的董事。企業(yè)設(shè)立專業(yè)部門或配備合規(guī)專業(yè)人員（合規(guī)官）負(fù)責(zé)具體執(zhí)行合規(guī)事務(wù)。合規(guī)主管或首席合規(guī)官能夠直接向企業(yè)管理者或公司董事匯報(bào)合規(guī)的情況。

我國的《合規(guī)管理體系指南》明確，企業(yè)高管認(rèn)同合規(guī)管理，體現(xiàn)在確?！昂弦?guī)管理體系所需資源的切實(shí)可用” “體系能否確切融入到業(yè)務(wù)活動(dòng)”中，同時(shí)考量在指揮和管理其他人員時(shí)，能否保證合規(guī)領(lǐng)導(dǎo)力的有效展現(xiàn)，能否實(shí)現(xiàn)預(yù)期效果等?！睹绹啃讨改鲜謨浴芬蠊靖邔尤藛T必須確保公司有“有效的合規(guī)和道德體系”，并且高層中必須有人負(fù)責(zé)此事。《2010年英國反賄賂法指南》明確商業(yè)組織的高層應(yīng)當(dāng)承諾預(yù)防員工有腐敗行為，并且推動(dòng)在公司中形成腐敗零容忍的文化。

職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南。

本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了對職業(yè)健康安全管理體系的要求及使用指南。旨在使組織能夠提供健康安全的工作條件以預(yù)防與工作粗關(guān)的傷害和健康損害。同時(shí)主動(dòng)改進(jìn)職業(yè)健康安全績效。這包括考慮適用的法律法規(guī)要求和其他要求并制定和實(shí)施職業(yè)健康安全方針和目標(biāo)。本標(biāo)準(zhǔn)適用于任何有下列愿望的組織：

a）建立、實(shí)施和保持職業(yè)健康安全管理體系。以提高職業(yè)健康安全，消除或盡可能降低職業(yè)健康安全風(fēng)驗(yàn)，利用職業(yè)健康安全機(jī)遇。應(yīng)時(shí)與組織活動(dòng)相關(guān)的職業(yè)健康安全體系不符合。

b）持續(xù)改進(jìn)組織的職業(yè)健康安全績效和目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度。

c）確保組積自身符開合其所闡明的職業(yè)職業(yè)健康安全方針。

d）證實(shí)符合本標(biāo)準(zhǔn)的要求。