ISO9001：2015版

5.1 領(lǐng)導(dǎo)作用與承諾

5.
1.1 針對(duì)質(zhì)量管理體系的領(lǐng)導(dǎo)作用與承諾較高管理者應(yīng)通過以下方面證實(shí)其

對(duì)質(zhì)量管理體系的領(lǐng)導(dǎo)作用與承諾：

a）確保質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)得到建立，并與組織的戰(zhàn)略方向保持一致；

b）確保質(zhì)量方針在組織內(nèi)得到理解和實(shí)施；

c）確保質(zhì)量管理體系要求納入組織的業(yè)務(wù)運(yùn)作；

d）提高過程方法的意識(shí)；

e）確保質(zhì)量管理體系所需資源的獲得；

f）傳達(dá)有效的質(zhì)量管理以及滿足質(zhì)量管理體系、iso三體系認(rèn)證和服務(wù)要求的重要性；

g）確保質(zhì)量管理體系實(shí)現(xiàn)預(yù)期的輸出；

h）吸納、指導(dǎo)和支持員工參與對(duì)質(zhì)量管理體系的有效性作出貢獻(xiàn)；

i）增強(qiáng)持續(xù)改進(jìn)和創(chuàng)新；

j）支持其他的管理者在其負(fù)責(zé)的領(lǐng)域證實(shí)其領(lǐng)導(dǎo)作用。

標(biāo)準(zhǔn)要求的各個(gè)過程都是案例，將對(duì)應(yīng)的條款列出來，再對(duì)應(yīng)過程的運(yùn)作：

1、以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)

(組織依存于顧客。因此，組織應(yīng)當(dāng)理解顧客當(dāng)前和未來的需求，滿足顧客要求并爭(zhēng)取超越顧客期望。)

——較高管理者應(yīng)以增加顧客滿意為目的，確保顧客的要求得到確定并予以滿足（
5.2）；

——組織應(yīng)確定和評(píng)審顧客要求，確保組織有能力滿足規(guī)定的要求(
7.
2.1,
7.
2.2)；

——組織應(yīng)確定并實(shí)施與顧客溝通的有效安排(
7.
2.3)；

——規(guī)定與iso三體系認(rèn)證有關(guān)的要求作為iso認(rèn)證和開發(fā)輸入，并評(píng)審其充分性與適宜性(
7.
3.2)；

——組織應(yīng)監(jiān)視顧客關(guān)于組織是否滿足其要求的感受的有關(guān)信息，作為對(duì)質(zhì)量管理體系業(yè)績(jī)的一種測(cè)量(
8.
2.1)。

2、領(lǐng)導(dǎo)作用

（領(lǐng)導(dǎo)者確立組織統(tǒng)一的宗旨及方向。他們應(yīng)當(dāng)創(chuàng)造并保持使員工能充分參與實(shí)現(xiàn)組織目標(biāo)的內(nèi)部環(huán)境。）

——較高管理者應(yīng)對(duì)建立、實(shí)施質(zhì)量管理體系并持續(xù)改進(jìn)其有效性的承諾提供證據(jù)(
5.1)；

——較高管理者應(yīng)組織制定質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)(
5.1,
5.3)；

——較高管理者應(yīng)確保在組織的相關(guān)職能和層次上建立質(zhì)量目標(biāo)(
5.
4.1)；

——較高管理者應(yīng)確保對(duì)質(zhì)量管理體系進(jìn)行策劃，以滿足質(zhì)量管理體系總要求和質(zhì)量目標(biāo)(
5.
4.2)；

——較高管理者應(yīng)確保組織內(nèi)的職責(zé)和權(quán)限得到規(guī)定和溝通(
5.
5.1)；

——較高管理者應(yīng)確保在組織內(nèi)建立適當(dāng)?shù)臏贤ㄟ^程，并確保對(duì)質(zhì)量管理體系的有效性進(jìn)行溝通(
5.
5.3)；

——較高管理者應(yīng)按策劃的時(shí)間間隔評(píng)審組織的質(zhì)量管理體系，以確保其持續(xù)的適宜性、充分性和有效性，評(píng)審應(yīng)包括評(píng)價(jià)組織的質(zhì)量管理體系改進(jìn)的機(jī)會(huì)和申報(bào)的需要，包括質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)(
5.
6.1)。

3、全員參與

（各級(jí)人員都是組織之本，只有他們的充分參與，才能使他們的才干為組織帶來收益。）

——組織在相關(guān)層次和職能上建立質(zhì)量目標(biāo)(
5.
4.1)；

——對(duì)從事影響iso三體系認(rèn)證質(zhì)量的工作的人員在教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)歷等方面應(yīng)能夠勝任的(
6.
2.1)；

——對(duì)從事影響iso三體系認(rèn)證質(zhì)量的人員提供培訓(xùn)或采取其他措施，并評(píng)價(jià)其有效性(
6.
2.2)；

——確保員工意識(shí)到所從事活動(dòng)的相關(guān)性和重要性，以及如何為實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)作出貢獻(xiàn)(
6.
2.2)。

4、過程方法

（將活動(dòng)和相關(guān)的資源作為過程進(jìn)行管理，可以更高效地得到期望的結(jié)果。）

——識(shí)別質(zhì)量管理體系所需的過程，確定這些過程的順序和相互作用，并實(shí)施過程測(cè)量、監(jiān)視、分析和改進(jìn)(
4.1)；

——對(duì)iso三體系認(rèn)證實(shí)現(xiàn)過程進(jìn)行策劃和控制(
7.1)；

——對(duì)特殊過程進(jìn)行識(shí)別和確認(rèn)，證實(shí)過程實(shí)現(xiàn)所策劃的結(jié)果的能力(
7.
5.2)；

——應(yīng)采用適當(dāng)?shù)姆椒▽?duì)質(zhì)量管理體系的過程進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量(
8.
2.3)。

5、管理的系統(tǒng)方法

（將相互關(guān)聯(lián)的過程作為系統(tǒng)加以識(shí)別、理解和管理，有助于組織提高實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的有效性和效率。）

——組織應(yīng)按標(biāo)準(zhǔn)要求建立質(zhì)量管理體系，形成iso三體系認(rèn)證，加以實(shí)施和保持，并持續(xù)改進(jìn)其有效性(
4.1)；

——對(duì)質(zhì)量管理體系所要求的iso三體系認(rèn)證和記錄予以控制(
4.
2.3,
4.
2.4)；

——識(shí)別和確定質(zhì)量管理體系所需的過程并實(shí)施控制(
4.1)。

6、持續(xù)改進(jìn)

（持續(xù)改進(jìn)總體業(yè)績(jī)應(yīng)當(dāng)是組織的一個(gè)永恒目標(biāo)。）

——組織應(yīng)策劃并實(shí)施為證實(shí)iso三體系認(rèn)證符合性、確保質(zhì)量管理體系的符合性、持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系有效性所需的監(jiān)視、測(cè)量、分析和改進(jìn)過程(
8.1)；

——通過利用質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)、審核結(jié)果、數(shù)據(jù)分析、糾正和預(yù)防措施以及管理評(píng)審，持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系有效性(
8.
5.1)。

7、基于事實(shí)的決策方法

（有效決策是建立在數(shù)據(jù)和信息分析的基礎(chǔ)上。）

——組織應(yīng)確定、收集和分析適當(dāng)?shù)臄?shù)據(jù)，以證實(shí)質(zhì)量管理體系的適宜性和有效性，并識(shí)別可以實(shí)施的持續(xù)改進(jìn)(
8.4)；

——通過管理評(píng)審對(duì)質(zhì)量管理體系申報(bào)需要進(jìn)行決策(
5.
6.1)；

——質(zhì)量管理體系策劃、iso三體系認(rèn)證實(shí)現(xiàn)過程策劃、iso認(rèn)證和開發(fā)策劃、監(jiān)視、測(cè)量、分析和改進(jìn)策劃(
5.
4.2,
7.1,
7.
3.1,
8.1)。

8、與供方互利的關(guān)系

(組織與供方是相互依存的，互利的關(guān)系可增強(qiáng)雙方創(chuàng)造價(jià)值的能力。)

——按組織的要求提供iso三體系認(rèn)證的能力評(píng)價(jià)和選擇供方(
7.
4.1)；

——規(guī)定選擇、評(píng)價(jià)和重新評(píng)價(jià)的準(zhǔn)則(
7.
4.1)；

——通過對(duì)來自供方的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，識(shí)別可實(shí)現(xiàn)的改進(jìn)(
8.4)。

ISO9001：2015版

5.1 領(lǐng)導(dǎo)作用與承諾

5.
1.1 針對(duì)質(zhì)量管理體系的領(lǐng)導(dǎo)作用與承諾較高管理者應(yīng)通過以下方面證實(shí)其

對(duì)質(zhì)量管理體系的領(lǐng)導(dǎo)作用與承諾：

a）確保質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)得到建立，并與組織的戰(zhàn)略方向保持一致；

b）確保質(zhì)量方針在組織內(nèi)得到理解和實(shí)施；

c）確保質(zhì)量管理體系要求納入組織的業(yè)務(wù)運(yùn)作；

d）提高過程方法的意識(shí)；

e）確保質(zhì)量管理體系所需資源的獲得；

f）傳達(dá)有效的質(zhì)量管理以及滿足質(zhì)量管理體系、iso三體系認(rèn)證和服務(wù)要求的重要性；

g）確保質(zhì)量管理體系實(shí)現(xiàn)預(yù)期的輸出；

h）吸納、指導(dǎo)和支持員工參與對(duì)質(zhì)量管理體系的有效性作出貢獻(xiàn)；

i）增強(qiáng)持續(xù)改進(jìn)和創(chuàng)新；

j）支持其他的管理者在其負(fù)責(zé)的領(lǐng)域證實(shí)其領(lǐng)導(dǎo)作用。

ISO9001：2015版

5.1 領(lǐng)導(dǎo)作用與承諾

5.
1.1 針對(duì)質(zhì)量管理體系的領(lǐng)導(dǎo)作用與承諾較高管理者應(yīng)通過以下方面證實(shí)其

對(duì)質(zhì)量管理體系的領(lǐng)導(dǎo)作用與承諾：

a）確保質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)得到建立，并與組織的戰(zhàn)略方向保持一致；

b）確保質(zhì)量方針在組織內(nèi)得到理解和實(shí)施；

c）確保質(zhì)量管理體系要求納入組織的業(yè)務(wù)運(yùn)作；

d）提高過程方法的意識(shí)；

e）確保質(zhì)量管理體系所需資源的獲得；

f）傳達(dá)有效的質(zhì)量管理以及滿足質(zhì)量管理體系、iso三體系認(rèn)證和服務(wù)要求的重要性；

g）確保質(zhì)量管理體系實(shí)現(xiàn)預(yù)期的輸出；

h）吸納、指導(dǎo)和支持員工參與對(duì)質(zhì)量管理體系的有效性作出貢獻(xiàn)；

i）增強(qiáng)持續(xù)改進(jìn)和創(chuàng)新；

j）支持其他的管理者在其負(fù)責(zé)的領(lǐng)域證實(shí)其領(lǐng)導(dǎo)作用。

必須承擔(dān)，這個(gè)是新版標(biāo)準(zhǔn)明確要求的，較高管理者必須承擔(dān)責(zé)任。

5.
1.1 總則

較高管理者應(yīng)通過以下方面，證實(shí)其對(duì)質(zhì)量管理體系的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾：

a）對(duì)質(zhì)量管理體系的有效性負(fù)責(zé)…

最高管理者是組織建立質(zhì)量管理體系的戰(zhàn)略決策者，是實(shí)施質(zhì)量管理體系并持續(xù)改進(jìn)其有效性的關(guān)鍵人物。所以，在質(zhì)量管理體系的審核過程中對(duì)最高管理者的領(lǐng)導(dǎo)作用的審核也同樣是審核的關(guān)鍵。

一、八項(xiàng)質(zhì)量管理原則對(duì)領(lǐng)導(dǎo)作用做了精辟的闡述：領(lǐng)導(dǎo)者確立組織統(tǒng)一的宗旨和方向。他們應(yīng)當(dāng)創(chuàng)造并保持使員工能充分參與實(shí)現(xiàn)組織目標(biāo)的內(nèi)部環(huán)境。。其一，領(lǐng)導(dǎo)者應(yīng)當(dāng)在考慮顧客和所有相關(guān)方利益的基礎(chǔ)上，提出組織的宗旨和方向，包括：社會(huì)功能、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)定位、顧客群、經(jīng)營策略、方針、目標(biāo)、 ,展示組織的特征和清晰的發(fā)展前景，對(duì)外可以在社會(huì)和市場(chǎng)上樹立組織的形象；對(duì)內(nèi)可以激勵(lì)全體員工的工作熱情，可以統(tǒng)一協(xié)調(diào)地把組織的各項(xiàng)工作有機(jī)地組織起來，并有效實(shí)施，實(shí)現(xiàn)組織的目標(biāo)。其二，領(lǐng)導(dǎo)者應(yīng)當(dāng)創(chuàng)造并保持使員工能充分參與實(shí)現(xiàn)組織目標(biāo)的內(nèi)部環(huán)境，包括：提出有挑戰(zhàn)性的目標(biāo)，建立質(zhì)量管理體系，保證員工有方向明確、職權(quán)清晰、相互協(xié)調(diào)，有正常工作秩序，有適當(dāng)資源保障的工作條件。創(chuàng)建具有共同的意識(shí)、價(jià)值觀和職業(yè)道德、相互信任、寬松和諧、承認(rèn)業(yè)績(jī)和公平競(jìng)爭(zhēng)、有團(tuán)隊(duì)精神和敬業(yè)精神的組織文化。為員工創(chuàng)造培訓(xùn)、發(fā)展的機(jī)會(huì)，制定合理的激勵(lì)機(jī)制，使員工感到有前途，有安全感。

綜觀GJB9001A-2001標(biāo)準(zhǔn)第五章所規(guī)定的最高管理者的職責(zé)，要求組織的最高管理者要以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)，向組織傳達(dá)滿足顧客要求和法律、法規(guī)要求的重要性，制定質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)以確立組織統(tǒng)一的宗旨和方向。要策劃建立質(zhì)量管理體系，規(guī)定和溝通組織內(nèi)的職責(zé)和權(quán)限，建立適當(dāng)?shù)臏贤ㄟ^程對(duì)質(zhì)量管理體系的有效性進(jìn)行溝通，確保資源的獲得，以創(chuàng)造和保持使員工能充分參與實(shí)現(xiàn)組織目標(biāo)的內(nèi)部環(huán)境。要進(jìn)行管理評(píng)審以實(shí)現(xiàn)組織質(zhì)量管理體系的目標(biāo)和業(yè)績(jī)的持續(xù)改進(jìn)。這些要求與質(zhì)量管理原則所規(guī)定的領(lǐng)導(dǎo)作用是完全一致的。是審核最高管理者所應(yīng)把握的一條主線，也是評(píng)價(jià)最高管理者是否發(fā)揮了領(lǐng)導(dǎo)作用的依據(jù)。

二、對(duì)最高管理者審核的實(shí)施。

1、應(yīng)安排足夠的時(shí)間對(duì)最高管理者(層)進(jìn)行審核。

2、應(yīng)事先盡可能通過組織的申報(bào)材料、質(zhì)量管理體系文件、與受審核方溝通等方式了解組織的相關(guān)情況，如：產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)定位、顧客群、過程特點(diǎn)、管理特點(diǎn)等，為更好地與組織的最高管理者交談做好準(zhǔn)備。

3、在審核最高管理者發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用的同時(shí)，了解他對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的理解程度。

4、通過交談對(duì)最高管理者就下列問題進(jìn)行審核：

1)、對(duì)組織的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、顧客要求和反饋、必需遵循的法律和法規(guī)、市場(chǎng)形勢(shì)、總體的經(jīng)營策略、過程特點(diǎn)、管理特點(diǎn)、資源配置等有關(guān)組織情況的認(rèn)識(shí)和評(píng)價(jià)。對(duì)采用質(zhì)量管理體系戰(zhàn)略決策的思考和對(duì)建立、實(shí)施質(zhì)量管理體系并持續(xù)改進(jìn)其有效性的承諾的認(rèn)識(shí)和行動(dòng)。

3)、對(duì)制定質(zhì)量方針的思考。對(duì)所確定的組織的質(zhì)量方針與標(biāo)準(zhǔn)要求的吻合程度的評(píng)價(jià)。在組織內(nèi)部溝通的情況。

6)、對(duì)組織結(jié)構(gòu)、職能分配、職責(zé)和權(quán)限規(guī)定和溝通的思考和評(píng)價(jià)。

7)、對(duì)管理者代表的任命和工作上的支持情況。

8)、對(duì)內(nèi)部溝通的認(rèn)識(shí)和對(duì)實(shí)施的評(píng)價(jià)。

9)、是否按規(guī)定的時(shí)間間隔主持了管理評(píng)審。是否做到了從決策層的高度對(duì)質(zhì)量管理體系，包括質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)的持續(xù)的適宜性、充分性和有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)，并通過管理評(píng)審在決策層識(shí)別、評(píng)價(jià)質(zhì)量管理體系改進(jìn)的機(jī)會(huì)，決策改進(jìn)措施和檢查措施的實(shí)施情況。

10)、對(duì)資源配置是否滿足要求的評(píng)價(jià)。

關(guān)于證據(jù)。 最高管理者的交談內(nèi)容可以作為證據(jù)的一部分。應(yīng)該在審核其他部門時(shí)，同時(shí)收集有關(guān)最高管理者領(lǐng)導(dǎo)作用的證據(jù)。例如：審核標(biāo)準(zhǔn)
5.2條以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)時(shí)，應(yīng)該綜合考慮標(biāo)準(zhǔn)
7.
2.1條對(duì)顧客要求識(shí)別的準(zhǔn)確性和完整性的證據(jù)；標(biāo)準(zhǔn)
7.
2.2條合同履約率的證據(jù)；標(biāo)準(zhǔn)
7.
2.3條與顧客溝通和及時(shí)解決顧客提出的問題的證據(jù)；標(biāo)準(zhǔn)
7.3條設(shè)計(jì)開發(fā)過程滿足顧客要求的證據(jù)；標(biāo)準(zhǔn)
7.
5.
7、
8.
2.1條顧客滿意和不滿意的證據(jù)；與軍方顧客座談的情況等信息, 匯總分析組織的顧客意識(shí)和最高管理者的領(lǐng)導(dǎo)作用和參與程度。審核組長(zhǎng)應(yīng)統(tǒng)籌考慮、安排。

綜合上述審核內(nèi)容，匯總分析對(duì)最高管理者對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的理解程度和領(lǐng)導(dǎo)作用的發(fā)揮程度做出判斷。

應(yīng)該安排一定的時(shí)間對(duì)最高管理層的其他領(lǐng)導(dǎo)就其分工主管的工作進(jìn)行審核，考查其對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的理解程度和對(duì)所分工主管的工作的控制力度、控制效果。

監(jiān)督檢查時(shí)，因受時(shí)間限制，可以結(jié)合所了解的組織的情況，有重點(diǎn)地審核上述內(nèi)容的一部分，但應(yīng)在規(guī)定的監(jiān)督檢查次數(shù)內(nèi)涵蓋所有的內(nèi)容。審核組長(zhǎng)應(yīng)很好地把握。

最高管理者是組織建立質(zhì)量管理體系的戰(zhàn)略決策者，是實(shí)施質(zhì)量管理體系并持續(xù)改進(jìn)其有效性的關(guān)鍵人物。所以，在質(zhì)量管理體系的審核過程中對(duì)最高管理者的領(lǐng)導(dǎo)作用的審核也同樣是審核的關(guān)鍵。

一、八項(xiàng)質(zhì)量管理原則對(duì)領(lǐng)導(dǎo)作用做了精辟的闡述：領(lǐng)導(dǎo)者確立組織統(tǒng)一的宗旨和方向。他們應(yīng)當(dāng)創(chuàng)造并保持使員工能充分參與實(shí)現(xiàn)組織目標(biāo)的內(nèi)部環(huán)境。。其一，領(lǐng)導(dǎo)者應(yīng)當(dāng)在考慮顧客和所有相關(guān)方利益的基礎(chǔ)上，提出組織的宗旨和方向，包括：社會(huì)功能、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)定位、顧客群、經(jīng)營策略、方針、目標(biāo)、 ,展示組織的特征和清晰的發(fā)展前景，對(duì)外可以在社會(huì)和市場(chǎng)上樹立組織的形象；對(duì)內(nèi)可以激勵(lì)全體員工的工作熱情，可以統(tǒng)一協(xié)調(diào)地把組織的各項(xiàng)工作有機(jī)地組織起來，并有效實(shí)施，實(shí)現(xiàn)組織的目標(biāo)。其二，領(lǐng)導(dǎo)者應(yīng)當(dāng)創(chuàng)造并保持使員工能充分參與實(shí)現(xiàn)組織目標(biāo)的內(nèi)部環(huán)境，包括：提出有挑戰(zhàn)性的目標(biāo)，建立質(zhì)量管理體系，保證員工有方向明確、職權(quán)清晰、相互協(xié)調(diào)，有正常工作秩序，有適當(dāng)資源保障的工作條件。創(chuàng)建具有共同的意識(shí)、價(jià)值觀和職業(yè)道德、相互信任、寬松和諧、承認(rèn)業(yè)績(jī)和公平競(jìng)爭(zhēng)、有團(tuán)隊(duì)精神和敬業(yè)精神的組織文化。為員工創(chuàng)造培訓(xùn)、發(fā)展的機(jī)會(huì)，制定合理的激勵(lì)機(jī)制，使員工感到有前途，有安全感。

綜觀GJB9001A-2001標(biāo)準(zhǔn)第五章所規(guī)定的最高管理者的職責(zé)，要求組織的最高管理者要以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)，向組織傳達(dá)滿足顧客要求和法律、法規(guī)要求的重要性，制定質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)以確立組織統(tǒng)一的宗旨和方向。要策劃建立質(zhì)量管理體系，規(guī)定和溝通組織內(nèi)的職責(zé)和權(quán)限，建立適當(dāng)?shù)臏贤ㄟ^程對(duì)質(zhì)量管理體系的有效性進(jìn)行溝通，確保資源的獲得，以創(chuàng)造和保持使員工能充分參與實(shí)現(xiàn)組織目標(biāo)的內(nèi)部環(huán)境。要進(jìn)行管理評(píng)審以實(shí)現(xiàn)組織質(zhì)量管理體系的目標(biāo)和業(yè)績(jī)的持續(xù)改進(jìn)。這些要求與質(zhì)量管理原則所規(guī)定的領(lǐng)導(dǎo)作用是完全一致的。是審核最高管理者所應(yīng)把握的一條主線，也是評(píng)價(jià)最高管理者是否發(fā)揮了領(lǐng)導(dǎo)作用的依據(jù)。

二、對(duì)最高管理者審核的實(shí)施。

1、應(yīng)安排足夠的時(shí)間對(duì)最高管理者(層)進(jìn)行審核。

2、應(yīng)事先盡可能通過組織的申報(bào)材料、質(zhì)量管理體系文件、與受審核方溝通等方式了解組織的相關(guān)情況，如：產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)定位、顧客群、過程特點(diǎn)、管理特點(diǎn)等，為更好地與組織的最高管理者交談做好準(zhǔn)備。

3、在審核最高管理者發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用的同時(shí)，了解他對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的理解程度。

4、通過交談對(duì)最高管理者就下列問題進(jìn)行審核：

1)、對(duì)組織的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、顧客要求和反饋、必需遵循的法律和法規(guī)、市場(chǎng)形勢(shì)、總體的經(jīng)營策略、過程特點(diǎn)、管理特點(diǎn)、資源配置等有關(guān)組織情況的認(rèn)識(shí)和評(píng)價(jià)。對(duì)采用質(zhì)量管理體系戰(zhàn)略決策的思考和對(duì)建立、實(shí)施質(zhì)量管理體系并持續(xù)改進(jìn)其有效性的承諾的認(rèn)識(shí)和行動(dòng)。

3)、對(duì)制定質(zhì)量方針的思考。對(duì)所確定的組織的質(zhì)量方針與標(biāo)準(zhǔn)要求的吻合程度的評(píng)價(jià)。在組織內(nèi)部溝通的情況。

6)、對(duì)組織結(jié)構(gòu)、職能分配、職責(zé)和權(quán)限規(guī)定和溝通的思考和評(píng)價(jià)。

7)、對(duì)管理者代表的任命和工作上的支持情況。

8)、對(duì)內(nèi)部溝通的認(rèn)識(shí)和對(duì)實(shí)施的評(píng)價(jià)。

9)、是否按規(guī)定的時(shí)間間隔主持了管理評(píng)審。是否做到了從決策層的高度對(duì)質(zhì)量管理體系，包括質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)的持續(xù)的適宜性、充分性和有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)，并通過管理評(píng)審在決策層識(shí)別、評(píng)價(jià)質(zhì)量管理體系改進(jìn)的機(jī)會(huì)，決策改進(jìn)措施和檢查措施的實(shí)施情況。

10)、對(duì)資源配置是否滿足要求的評(píng)價(jià)。

關(guān)于證據(jù)。 最高管理者的交談內(nèi)容可以作為證據(jù)的一部分。應(yīng)該在審核其他部門時(shí)，同時(shí)收集有關(guān)最高管理者領(lǐng)導(dǎo)作用的證據(jù)。例如：審核標(biāo)準(zhǔn)
5.2條以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)時(shí)，應(yīng)該綜合考慮標(biāo)準(zhǔn)
7.
2.1條對(duì)顧客要求識(shí)別的準(zhǔn)確性和完整性的證據(jù)；標(biāo)準(zhǔn)
7.
2.2條合同履約率的證據(jù)；標(biāo)準(zhǔn)
7.
2.3條與顧客溝通和及時(shí)解決顧客提出的問題的證據(jù)；標(biāo)準(zhǔn)
7.3條設(shè)計(jì)開發(fā)過程滿足顧客要求的證據(jù)；標(biāo)準(zhǔn)
7.
5.
7、
8.
2.1條顧客滿意和不滿意的證據(jù)；與軍方顧客座談的情況等信息, 匯總分析組織的顧客意識(shí)和最高管理者的領(lǐng)導(dǎo)作用和參與程度。審核組長(zhǎng)應(yīng)統(tǒng)籌考慮、安排。

綜合上述審核內(nèi)容，匯總分析對(duì)最高管理者對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的理解程度和領(lǐng)導(dǎo)作用的發(fā)揮程度做出判斷。

應(yīng)該安排一定的時(shí)間對(duì)最高管理層的其他領(lǐng)導(dǎo)就其分工主管的工作進(jìn)行審核，考查其對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的理解程度和對(duì)所分工主管的工作的控制力度、控制效果。

監(jiān)督檢查時(shí)，因受時(shí)間限制，可以結(jié)合所了解的組織的情況，有重點(diǎn)地審核上述內(nèi)容的一部分，但應(yīng)在規(guī)定的監(jiān)督檢查次數(shù)內(nèi)涵蓋所有的內(nèi)容。審核組長(zhǎng)應(yīng)很好地把握。

2016版GBT19001標(biāo)準(zhǔn)的理解：

2016版版標(biāo)準(zhǔn)中取消了對(duì)管理者代表的要求，即不再要求設(shè)置管理者代表。

2016版標(biāo)準(zhǔn)中不再要求設(shè)立管理者代表，那么2008版中管理者代表的職責(zé)和權(quán)限，管理者代表的活動(dòng)，在組織里誰來承擔(dān)？涉及管理者代表的過程又如何實(shí)施？

這一變化的目的是什么?本文從新版標(biāo)準(zhǔn)總的要求（關(guān)注所有變化）和領(lǐng)導(dǎo)作用來探討。

2016版標(biāo)準(zhǔn)第5節(jié)中清晰描述了領(lǐng)導(dǎo)作用，明確指出了對(duì)最高管理者的要求。

從
5.
1.1總則、
5.
1.2以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)、
5.
2.1制定質(zhì)量方針、
5.
2.2溝通質(zhì)量方針、
5.3組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限等都是闡述最高管理者應(yīng)該發(fā)揮的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾。

2016版標(biāo)準(zhǔn)對(duì)最高管理者提出了以下具體新的要求，目的是明確質(zhì)量管理體系的有效性由最高管理者負(fù)責(zé)，強(qiáng)調(diào)了最高管理者的責(zé)任。

1、對(duì)質(zhì)量管理體系的有效性負(fù)責(zé)（
5.
1.1a）。

2、確保質(zhì)量管理體系的要求融入組織的業(yè)務(wù)過程(
5.
1.1c)。

3、促進(jìn)使用過程方法和基于風(fēng)險(xiǎn)的思維(
5.
1.1d)。

4、確保質(zhì)量管理體系實(shí)現(xiàn)其預(yù)期的結(jié)果(
5.
1.1g)。

5、支持其他相關(guān)管理者在其職責(zé)范圍內(nèi)發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用(
5.
1.1j)。

6、確定、理解并持續(xù)地滿足顧客要求以及適用的法律法規(guī)的要求(
5.
1.2a)。

7、在分配職責(zé)和權(quán)限時(shí)，其他管理者應(yīng)報(bào)告質(zhì)量管理體系的績(jī)效以及改進(jìn)機(jī)會(huì)（見
10.1），特別是向最高管理者報(bào)告（
5.3c）。

由此可見，管理者代表的職責(zé)和權(quán)限由最高管理者取代（
5.
1.1c,
5.
1.2a）或者被重新分配
5.3c），以確保質(zhì)量管理體系更加有效。

事實(shí)證明，很多情況下“管理者代表”被理解成“管理者”的“代表”，代表管理者行使管理職責(zé)和權(quán)限，從而使最高管理者在質(zhì)量管理體系中的職責(zé)沒有發(fā)揮。

久而久之，最高管理者對(duì)質(zhì)量體系實(shí)際運(yùn)用了解不深入甚至忽視質(zhì)量管理體系的作用，導(dǎo)致體系管理和實(shí)際運(yùn)行兩張皮，體系的作用沒有發(fā)揮。